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Case 行业新闻
编制:深圳创思维验厂技术培训组
浏览次数: 107
日期: 2019-09-12

SMETA验厂审核文件清单


SMETA验厂审核文件清单

厂区平面图 / 生产工艺流程图

营业执照

雇员花名册 (全厂雇员名册包括正式员工/非全日制工/派遣工/承包商工人/劳务工/外劳等,12 个月内离职工人名册)

(包括高级管理人员及普通雇员:销售人员,服务经理,采购人员,物流人员,船务人员,财务人员等)

最近 12 个月工资记录(在册员工/离职员工/非全日制工/派遣工/劳务工/承包商工人(如保安,清洁工,厨工等)/外劳签名工资表或银行转帐凭证,计件记录)

对应以上工资表的 12 月工时记录以及最近未发薪月的工时记录

综合计时批文及相关工时记录 (12 个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供)

最近 12 个月社会保险和个人所得税之缴费凭证,收据 / 人员申报单

有薪年假记录

厂规或员工手册(招聘,奖惩,考评,工资,工时,福利制度等)

工人入职登记表 附身份证复印件 (体检表-如有)

雇员劳动合同 (劳务派遣协议), 劳务协议

员工请假表(最近 12 个月)

法律法规汇总与更新 (包括劳工,健康安全,环保和商业道德)

未成年工体检证明/劳动部门登记表

工会委员名单,章程,会议记录 (或其他员工组织,未建立工会则不需提供)

SMETA验厂审核文件清单

申诉投诉程序和记录

纪律处分程序和记录

车间职业健康危害因素监测报告

车间温度监控记录

安全委员会架构图,工厂安全制度,紧急事故处置预案 (灭火和应急疏散预案,危险化学品事故应急预案)

主要负责人和安全生产管理人员安全培训记录

急救员证书

消防演习记录(最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍)危险化学品事故应急演习记录

厂房/宿舍等 (1) 建筑物消防验收合格证/备案 (2) 建筑工程竣工验收报告 / 合格证明 (3) 临时建筑规划许可证 (4) 房产证或租赁合同

工伤记录 / 工伤处理程序

化学品危险品清单及物料安全资料卡

安全培训记录 (消防安全/岗位安全/机器设备/个体防护装备/化学品使用等)

职业病危害健康检查/体检报告

饮用水测试报告

个人防护装备的产品说明书和认证,消防设备型式认可证书等

特种作业操作证 / 特种设备作业人员证(电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等)

特种设备档案 (电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告)

机器设备维护保养程序/记录

电气线路维护记录

食堂餐饮服务许可证 / 食品经营许可证

食堂厨工健康证 / 放射工作人员证

环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废  回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等)

SMETA验厂审核文件清单

外发商/分包商信息 (厂名/电话/地址/联系人/工序) 外发商管理程序及记录

生产记录(生产日报表, 仓库收发记录, 质量检查记录等)

外籍劳工的工作许可和工作居留,合同及人事档案,与中介公司的资质以及合同

考勤系统/闭路电视监控系统

尊重人权的政策和承诺

社会责任符合性程序文件(禁止使用童工,保护未成年工,反骚扰歧视,禁止强迫劳工,尊重自由结社和集体协商,健康安全环保等)

人权/社会责任管理负责人任命书

社会责任内审记录

体系管理相关证书(如 ISO9001, ISO14001, ISO45001)

劳务派遣机构的资质/工厂与派遣机构的协议(如适用)

土地使用证书或政策

Sedex 自我评估问卷

客户关于环保的政策(如果有)

工厂关于环保的程序/制度(能源和水的使用,废水,固废和废气),节能减排计划

工厂环保负责人的任命文件

能源和水使用记录:如每月能源(电力,燃煤,柴油,天然气等)月度台帐,水资源  消耗清单(如自来水,地表水, 地下水,雨水,回用水)

污水/废气处理设施的操作规程及运行记录

关于环保的沟通/(或者)培训计划及记录

客户关于廉政/商业道德的政策

工厂廉政/商业道德的程序/制度(行贿/受贿,礼物及娱乐,利益冲突,通融费等)

工厂商业道德负责人的任命文件

工厂相关高风险人员的商业道德的沟通/(或者)培训计划及记录

与相关方的商业道德的沟通/(或者)培训计划及记录 (如合作商)

工厂在过去 12 个月内因不道德商业行为被处罚/起诉的记录

不道德商业行为的报告/处理程序及记录

注意:工厂应在审核员到厂4小时内提供上述资料作审核,否则有可能来不及审核超过该时间提供的资料. 所有政府颁发的证件和执照,及有资质的报告等,需要提供原件查阅,复印件可能不被接受。除上述文件外,审核员还将就客户要求或审核需要调阅和审查其它文件资料。

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  • 发布时间: 2020 - 01 - 16
    迪卡侬验厂不能接受的(黑色)问题点具体如下:1、是否在供应商工作的所有人员,年龄都高于法定最低工作年龄或15岁?'2、如儿童进入厂区,工厂是否设有隔离区域,且有具体的儿童名单?'3、是否有证据表明工厂将迪卡侬产品的生产外发给监狱?'4、是否有任何身份相关的官方文件被供应商或是劳动中介扣押?(如护照、工作签证等)'5、在工厂的任何场所是否有任何威胁人身安全(厂内所有员工或外来人员)的风险?'6、怀孕劳工是否有受到特殊关注?如:转换至无危险或较少体力负担的工作、提供坐椅、延长休息时间、怀孕七个月后不超时工作、不上夜班、 不会暴露在化学品的环境中...等)'7、若有使用剧毒或CMR(致癌性、致生殖细胞突变、生殖毒性)的化学品,该操作员是否有依据风险分析或SDS(安全资料表)配戴合适的个人防护措施?'8、若有使用剧毒或CMR(致癌性、致生殖细胞突变、生殖毒性)的化学品,是否有依据SDS设置相应的集体防护系统?'9、审核范围內的所有场所,是否有警铃系统?'10、审核范围内的所有场所,各区域是否可以听见/看见警铃?'11、当测试时,该警铃是否可以正常运作?(审核时进行测试)'12、若与其他工厂共用建筑物,其他工厂的警铃是否可被听见?'13、警铃声是否与工厂内其他所有的讯号声不同?(如换班或休息铃声)'14、当主电源被切断时,警铃系统是否有备用电源?(审核时进行测试,响铃无中断)'15、无论电力...
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    深圳海关区AEO高级认证企业通关便利化措施主要分为7大类包括减少查验、稽查核查类、绿色通道类、优先办理类、简化手续、缩短时间类、专人协调类、优先改革试点类和理性执法类共20条。以下是AEO高级认证便利化措施条文陈列可能会有些晦涩,但请大家动动手一定要在本本上仔仔细细记录好,掌握到,实实在在拿到政策红利。一、减少查验、稽查核查类1. 保持高级认证企业较低查验率。确保高级认证企业进出口货物平均查验率在一般信用企业平均查验率的20%以下。2. 减少稽查、核查频次。对于新申请通过高级认证的生产型企业,除存在重大监管风险外,海关原则上3年不开展实地稽查;对高级认证企业原则上不开展径行稽查。3. 减少检验检疫抽批比例。对高级认证的生产型企业出口同一品牌、同一型号、同一品名、同一工艺且质量稳定的危险化学品,首次出口抽样检验合格的,企业提供合格保证相关材料,海关按照不低于出口批次10%的比例实施现场检验,每年至少抽样送检1批次。对于未实施现场检验和抽样送检的批次,采用验核企业提供合格保证等材料的方式进行合格评定。二、绿色通道类1. 设立高级认证企业专用窗口。海关在有条件的通关业务现场设立高级认证企业专用窗口,无条件的通关业务现场摆放“高级认证企业优先办理”字样的牌匾,对于高级认证企业优先办理相关通关业务。2. 优化高级认证进出口食品企业监管模式。对于高级认证的进口食品企业,报关时单证暂不齐全的,可...
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