SMETA验厂审核文件清单
厂区平面图 / 生产工艺流程图
营业执照
雇员花名册 (全厂雇员名册包括正式员工/非全日制工/派遣工/承包商工人/劳务工/外劳等，12 个月内离职工人名册)
（包括高级管理人员及普通雇员：销售人员，服务经理，采购人员，物流人员，船务人员，财务人员等）
最近 12 个月工资记录(在册员工/离职员工/非全日制工/派遣工/劳务工/承包商工人（如保安，清洁工，厨工等）/外劳签名工资表或银行转帐凭证，计件记录)
对应以上工资表的 12 月工时记录以及最近未发薪月的工时记录
综合计时批文及相关工时记录 (12 个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供)
最近 12 个月社会保险和个人所得税之缴费凭证，收据 / 人员申报单
有薪年假记录
厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度等）
工人入职登记表 附身份证复印件 (体检表-如有)
雇员劳动合同 (劳务派遣协议), 劳务协议
员工请假表（最近 12 个月）
法律法规汇总与更新 (包括劳工，健康安全，环保和商业道德)
未成年工体检证明/劳动部门登记表
工会委员名单，章程，会议记录 (或其他员工组织，未建立工会则不需提供)
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申诉投诉程序和记录
纪律处分程序和记录
车间职业健康危害因素监测报告
车间温度监控记录
安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案 (灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案)
主要负责人和安全生产管理人员安全培训记录
急救员证书
消防演习记录（最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍）危险化学品事故应急演习记录
厂房/宿舍等 (1) 建筑物消防验收合格证/备案 (2) 建筑工程竣工验收报告 / 合格证明 (3) 临时建筑规划许可证 (4) 房产证或租赁合同
工伤记录 / 工伤处理程序
化学品危险品清单及物料安全资料卡
安全培训记录 (消防安全/岗位安全/机器设备/个体防护装备/化学品使用等)
职业病危害健康检查/体检报告
饮用水测试报告
个人防护装备的产品说明书和认证，消防设备型式认可证书等
特种作业操作证 / 特种设备作业人员证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等）
特种设备档案 (电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告)
机器设备维护保养程序/记录
电气线路维护记录
食堂餐饮服务许可证 / 食品经营许可证
食堂厨工健康证 / 放射工作人员证
环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废 回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等)
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外发商/分包商信息 (厂名/电话/地址/联系人/工序) 外发商管理程序及记录
生产记录（生产日报表, 仓库收发记录, 质量检查记录等）
外籍劳工的工作许可和工作居留，合同及人事档案，与中介公司的资质以及合同
考勤系统/闭路电视监控系统
尊重人权的政策和承诺
社会责任符合性程序文件（禁止使用童工，保护未成年工，反骚扰歧视，禁止强迫劳工，尊重自由结社和集体协商，健康安全环保等）
人权/社会责任管理负责人任命书
社会责任内审记录
体系管理相关证书（如 ISO9001, ISO14001, ISO45001）
劳务派遣机构的资质/工厂与派遣机构的协议（如适用）
土地使用证书或政策
Sedex 自我评估问卷
客户关于环保的政策(如果有)
工厂关于环保的程序/制度(能源和水的使用，废水，固废和废气)，节能减排计划
工厂环保负责人的任命文件
能源和水使用记录：如每月能源(电力，燃煤，柴油，天然气等)月度台帐，水资源 消耗清单（如自来水，地表水， 地下水，雨水，回用水）
污水/废气处理设施的操作规程及运行记录
关于环保的沟通/(或者)培训计划及记录
客户关于廉政/商业道德的政策
工厂廉政/商业道德的程序/制度（行贿/受贿，礼物及娱乐，利益冲突，通融费等）
工厂商业道德负责人的任命文件
工厂相关高风险人员的商业道德的沟通/(或者)培训计划及记录
与相关方的商业道德的沟通/(或者)培训计划及记录 （如合作商）
工厂在过去 12 个月内因不道德商业行为被处罚/起诉的记录
不道德商业行为的报告/处理程序及记录
注意：工厂应在审核员到厂4小时内提供上述资料作审核，否则有可能来不及审核超过该时间提供的资料. 所有政府颁发的证件和执照，及有资质的报告等，需要提供原件查阅，复印件可能不被接受。除上述文件外,审核员还将就客户要求或审核需要调阅和审查其它文件资料。